2013安监总局办公厅安全评价与检测检验机构专项督查情况通报_安监局资讯

2013安监总局办公厅安全评价与检测检验机构专项督查情况通报

发表时间：2014-02-20 来源：职业卫生网浏览次数：评论：顶：踩：

安监总厅规划函〔2014〕11号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察局：

2013年12月，国家安全监管总局组织七个专项督查组对部分地区安全评价与检测检验机构(以下简称评价与检测机构)进行了抽查检查。现将有关情况通报如下：

一、总体情况

七个督查组分别采取明察暗访、突击检查、随机抽查等方式，对吉林、黑龙江、江苏、浙江、湖北、广西、贵州等省(区)的31家甲级、乙级评价与检测机构进行了专项督查(具体问题详见附件)，并延伸走访考察了6家相关企业及3个工程项目单位。从督查情况看，各地区在督促评价与检测机构加强自身建设，提高服务能力，发挥防范事故技术支撑作用等方面有了明显进展。主要表现在:

(一)监管力度明显加强。各地区不断创新监管手段，丰富监管内容。如：江苏省安全监管部门邀请纪检部门全程参与评价与检测机构年度考核，在网上及时公开发现的问题，着手建设在线监管系统，下大气力整顿专业服务市场。湖北省安全监管部门出台“双七条”考核细则，将资质条件和报告质量考核细化为52项具体内容，建立了评价与检测机构负责人约谈制度，两年来先后约谈10余人次。浙江省安全监管部门联合物价部门出台了安全评价行业收费标准，按照项目投资额度、行业领域、评价类别、复杂程度等确定收费基准和调整系数，规范了行业收费秩序。

(二)专业服务能力显著提高。一些评价与检测机构积极与高校合作，共同研究重点课题，持续改进评价与检测方法。如：吉林省安全科学技术研究院通过与吉林建筑大学联合建立矿山安全、职业卫生、劳动保护等省级重点实验室，促进了专业服务能力的提高。有的机构大力引进先进适用技术装备，不断提高安全评价、检测检验的准确性。如：大庆恒安评价检测有限公司购置了远红外监热像仪、挪威船级社火灾爆炸事故分析软件、HAZOP安全风险软件等74台(套)专业设备和系统，提高了安全隐患辨识能力。有的积极拓展安全培训、安全生产标准化、职业卫生安全、环境评价等业务，实现了专业人员集聚和专业服务聚合发展。如：哈尔滨绿怡工程评价与检测有限责任公司同时具有安全评价、职业卫生评价、环境评价、放射评价、清洁生产等多项专业服务资质，吸纳各类专业人才近百人。

(三)专业服务行为更加规范。一些评价与检测机构不断加强内部管理、主动公开信息、开展诚信建设，持续规范从业行为。如：江苏国恒安全评价咨询服务有限公司制定了从业行为规范准则、被评价单位意见反馈表，设置了24小时客服及投诉电话，自觉提高服务意识和水平;吉林宝华安全评价有限公司全面实行OA控制系统，对安全评价报告签订、审核实行全程网上跟踪、控制，确保过程控制的严密性。

二、主要问题

此次督查也发现了一些地方、机构和企业在评价与检测工作中存在的突出问题和薄弱环节。

(一)个别地区存在监管不到位的现象。个别地区贯彻执行《国家安全监管总局关于进一步规范安全评价机构监管工作的通知》(安监总规划〔2013〕79号)要求不严格、不彻底，有的只对文件进行了转发，没有对区域内安全评价机构跨区域作业备案情况进行清理、整顿和规范，还存在对安全评价报告评审并由企业支付费用的现象。

(二)部分机构技术服务质量不够高。一是技术方法不够严谨，有的安全评价机构对评价单元划分不够细致，照搬照抄固定模式，定性、定量评价分析不够;有的检测设备未经计量校准或未按照标准规定的方法进行检测，造成检测数据不够准确。二是服务报告不够严密，有的评价报告前后矛盾、表述不一致，评价结论照搬条文，过于笼统;有的检测报告原始记录信息不全，引用的标准、规范等已经废止或失效，存在缺页、漏项和文字错误。

(三)部分机构服务行为不够规范。一是过程控制不严格，有的评价与检测机构为了承揽业务，对项目风险评估不客观，故意降低项目风险难度;有的现场勘查流于形式，勘查记录存在重复、雷同和描述不准确的问题。个别安全评价机构为了满足资质条件要求，违规聘用社会其他单位人员充当专职评价师，并冒名签字出具报告。二是档案管理不规范，有的档案原始资料收集不齐全，评价、检测活动的整个流程未形成闭环衔接，缺乏可追溯性;有些项目档案内容不够完整，缺少报告人签字、现场记录人员确认等关键信息。

(四)部分企业认同度有偏差。个别企业将安全评价报告作为项目审批或换取安全生产许可证的形式文件，对安全评价报告中指出的风险隐患、整改建议不予重视，未落实整改措施;有的侧重于报价低的安全评价机构，对服务机构的信誉度、能力水平不关心，有关监督作用没有有效发挥。

三、有关要求

(一)严格时限，迅速整改。此次被通报的评价与检测机构要认真梳理研究存在的问题，按照各督查组的意见，迅速进行整改，并严格按照有关法规、标准的要求，分门别类开展一次彻底的自查自纠活动，请于2014年2月底前将自查自纠和整改落实情况报送所在省级安全监管局或煤矿安监局。

(二)举一反三，强化监管。有关省级安全监管局、煤矿安监局要督促存在问题的评价与检测机构限期整改并组织验收，经整改仍达不到规定要求的，按照国家有关规定分别给予警告、罚款、暂扣资质证书等处罚;情节严重的，给予降级或撤销资质证书的处罚。同时，要加强对评价与检测机构共性问题的研究，提出有针对性的措施建议，举一反三，防止类似问题重复发生。

(三)完善机制，持续规范。国家安全监管总局将进一步完善评价与检测机构综合监管机制，把评价与检测机构监管和执业情况作为安全设施“三同时”审查、生产安全事故调查、明察暗访、专项督查等工作的重要内容，凝聚各方力量，齐抓共管。同时，将研究建立评价与检测机构巡查工作制度，加大日常监管和抽查检查力度，持续规范评价与检测机构从业行为。

国家安全监管总局办公厅

2014年1月24日

评价与检测机构专项督查发现的问题汇总表

序号	单位名称	专项督查发现的主要问题
1	吉林省腾翼安全环境技术服务有限公司	1.部分安全评价报告现场勘查记录不完整，没有被评价企业隐患整改前后的对比资料，缺少企业反馈意见。 2.部分现场整改记录缺少确认人签字。
2	吉林省安全生产检测检验中心有限公司	1.部分合同签订不够规范。 2.有的仪器设备不能满足工作要求。
3	黑龙江省鑫祥安全评价咨询服务有限公司	1.内部管理文件编写存在明显错误，管理手册发布令缺少总经理签字。 2.出具的《伊春金林矿业有限公司西林铅锌矿（整合矿区）采矿工程评价》报告存在明显错误：一是工作任务单为“露天开采、安全现状评价”，实际为“地下开采、安全预评价”；二是评价报告审核人与过程控制负责人为同一人；三是报告缺少现场资料照片，没有矿区所在位置地图；四是对整合矿区技改内容与原有矿区关系描述不清。
4	黑龙江省隆迪矿山设备检测有限公司	1.内部管理文件制定和发布不规范。 2.评价报告内部三级审核落实不严格。 3.现场勘查记录不完整，缺少影像资料。
5	江苏省安全生产科学研究院	1.《风电场工程安全预评价作业指导书》和《风电场工程安全验收评价作业指导书》没有依据国家最新标准进行修订。 2.编制的《华能国际安庆怀宁石镜风电场安全预评价报告》在评价单元划分、评价方法采用等方面基本不符合有关规程要求。
序号	单位名称	专项督查发现的主要问题
6	江苏中信安全环境科技有限公司	1.编制的《火电、热电工程安全预/验收评价作业指导书》中未见脱硫设备及系统、脱硝设备及系统的相关内容，与火力发电项目实际情况不符。 2.编制的《江苏国华陈家港电厂“上大压小”新建工程安全验收评价报告》档案资料中现场检查人员未手写签名，现场检查记录不详细且全为一人笔迹记录。
7	南京中电学汇电力安全评价有限公司	抽查《大唐凤台新能源有限公司凤台牛首山风电场安全预评价报告》发现：未落实过程控制文件要求的“三级校审”，内部校审提出修改的内容在送审稿中实际并未修改。
8	浙江泰达安全技术有限公司	1.部分安全评价报告风险分析雷同、程式化。 2.原始资料收集、归纳不够完整，有的缺少被评价单位基础资料。
9	宁波寰球安全科技有限公司	1.部分评价报告中的安全评价范围只对区域范围进行描述，未明确责任范围，容易造成被评价企业与评价机构责任不清。 2.采用应用软件出具的部分安全评价报告中，未列出评价对象和相关参数的输入数据，影响了评价结果的溯源。 3.一名湖南籍安全评价人员系挂靠，公司冒用其签名出具了《宁波市鄞州三丰可味食品有限公司氨制冷冷库项目安全现状评价报告》。
10	温州市安全生产技术服务中心	1.网上信息公开内容中缺少投诉举报电话；评价报告信息内容未分类、无年月检索。 2.一名宁波籍评价人员系挂靠，未发现其参与安全评价项目。
序号	单位名称	专项督查发现的主要问题
11	湖北寰安康华安全科技发展有限责任公司	1.部分安全评价报告存档资料不全、审核记录缺失、记录清单不全。 2.部分评价项目的安全条件分析没有完全按照国家安监总局第45号令的要求进行。 3.部分注册安全工程师已过注册有效期。 4.网站公开的机构信息不够全面。 5.编制的《湖北祥云(集团)化工股份有限公司40万吨/年硫磺制酸项目安全验收评价》存在以下问题:一是报告中收录的企业事故应急救援预案、重大危险源事故应急救援预案等制定时间较早，已不适应2012年进行的安全评价需要；二是报告中收录的《湖北祥云(集团)化工股份有限公司40万吨/年硫磺制酸安全生产事故应急预案》，编号、实施日期、签发人等均空白，采用的企业文件没有可追溯性；三是被评价企业未采纳评价报告中提出的整改措施、未说明原因。
12	湖北当代安全技术有限公司	1.对评价报告把关不严，文件规定与实际执行不一致。风险分析的时间在合同签订时间之后，存在明显错误。 2.内部管理不到位，多种记录均无本人签字，人员名字多为打印，而且没有记录时间。 3.编制的《华新水泥（长阳）有限公司1500t/d+4000t/d水泥熟料生产线安全验收评价报告》危险源辨识不全。水泥厂利用余热发电，存在一氧化碳中毒隐患。 4.编制的《宜昌西部化工有限公司20万t/a磷酸—铵配套磷石膏渣场工程安全预评价报告》中，核定的有效库容使用年限存在明显错误。。 5.部分专业仪器设备未进行定期检测检验。 6.三名注册安全工程师注册时间已过期。
序号	单位名称	专项督查发现的主要问题
13	中钢集团武汉安全环保研究院	1.部分环节缺少相关责任人的签字和确认记录，整改措施不具体，可执行性差。 2.部分程序文件执行力较差，如缺少年度培训计划、培训内容不全等。 3.编号为HJ-BG14-2011序号01的《不符合报告记录》中，批准人没有签署纠正措施意见。
14	武汉绿通安全技术咨询有限责任公司	1.编制的《武汉钢铁股份有限公司冷轧薄板总1#氢气站重大危险源评估报告》存在以下问题：一是评价报告中鉴定结论前后矛盾；二是事故后果模拟计算得到氢气泄露爆炸导致18m范围内人员可能死亡，未考虑对范围内四冷轧主厂房的影响；三是仅有特种作业人员台账，未附特种作业操作证复印件；四是应急资料评估不充分；五是氢气球罐缺少使用登记证、检测合格报告。 2.编制的《武汉平煤武钢联合焦化有限责任公司化产二分厂粗苯生产单元危险化学品重大危险源评估报告》，没有对重大危险源周边的环境因素、人员分布、安全距离检查及设备设施情况进行描述、分析和评价。 3.编制的《武汉平煤武钢联合焦化有限责任公司化学品重大危险源评估》存在以下问题：一是仅有特种作业人员台账，未附特种作业操作证复印材料；二是报告中预案演练记录内容不全，预案演练仅有方案，没有演练记录、总结、评审，无参演人员签字；三是未提供重大危险源相关安全附件的资料。如：缺少安全阀、压力表等相关信息及定期检测报告；四是缺少压力容器、压力管线定期检测报告；五是缺少危险品储罐的防雷防静电检测报告；六是缺少对周边环境描述和危险因素分析。
序号	单位名称	专项督查发现的主要问题
15	广西安宁安全技术咨询有限公司	1.2名专职安全评价人员未在本单位缴纳“四险”；技术负责人、过程控制负责人于2013年8月30日被广西煤监局任命为广西煤矿安全监察局安全技术中心副主任。 2.通用设备和专用设备不齐全，未配备多功能气体测定仪、防爆相机，风表和光学瓦检仪未检定。 3.部分安全评价报告安全对策建议针对性不强。
16	广西壮族自治区煤炭科学研究所	1.仪器设备运行记录信息不全，缺少检测样品唯一性标识。 2.样品传递过程不清晰，样品标签无状态标识。 3.煤尘爆炸性留样时间概念不清，特别是无爆炸性留样时间，也无状态标识。 4.接地电阻测试仪（GMS/KJ023）和智能型煤尘爆炸性测试系统（GMS/KJ185）中数字式温度指示调节仪，已过检定有效期。
17	广西恒裕煤矿安全技术服务有限责任公司	1.标准物质（CH₄）（供光干涉式和催化燃烧式甲烷测定器检定用的CH₄标气以及其对外配制生产供煤矿校准用的标准气体）未进行期间核查。 2.已检风表的状态标识为待检，存放在待检区，样品传递流程不规范。 3.仪器设备检定计划表中未见该机构仪器设备唯一性编号，特别同一类型且无出厂编号的多台仪器设备无法辨识。部分仪器设备已检定，但检定计划表中无更新。